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定了:创业板注册制首批企业将于8月24日上市交易新规看过来

  深交所表示,4月27日中央深改委审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》,四个月来,按照中国证监会统一部署,深交所坚持稳中求进,精心组织各项准备工作,不折不扣落实党中央国务院重大决策部署。创业板改革并试点注册制相关业务规则正式发布,上市委员会、行业咨询专家库和股票发行规范委员会相继设立,企业申报、受理、审核、注册、发行等工作有序推进,相关技术系统改造稳步落地,市场组织和投教培训全面展开,廉政监督制度体系同步运行,各项准备工作就绪。深交所计划于8月24日组织创业板注册制首批企业上市。深交所将在中国证监会领导下,坚持稳字当头,持续抓好改革落地实施各项工作,与市场各方同心协力,推动创业板改革稳起步、开好局,增强对创新创业企业的服务能力,更好服务国家创新发展战略,更好促进经济高质量发展。

  创业板注册制下第一只新股上市后,整个创业板的交易机制,将像现在的科创板靠拢,投资者必须提前熟悉,最明显的就是涨跌停板将变为20%。

  根据创业板交易特别规定,创业板注册制下,新上市股票前5个交易日不设涨跌幅,之后涨跌幅限制从目前的10%调整为20%。

  必须要注意的是,在第一家创业板注册制股票上市当天,所有存量的创业板股票涨跌幅自动由10%变为20%。

  这个机制规定,在无涨跌幅限制下,较开盘首次上涨或下跌达到或超过30%和60%的,各停牌10分钟。

  申报时间为每个交易日上午9:15至11:30,和下午13:00至15:30,交易时间为15:05至15:30。

  创业板注册制实施之后,部分股票名称中可能会出现字母标识,比如“N”“C”“U”“V”“W”等。股票简称中的字母N,代表股票上市首日;字母C代表股票上市后次日至第五日;股票简称中如果标有字母U,表示这家公司尚未盈利;若实现盈利,这个标识就会取消。股票简称中标有字母W,代表股票发行人具有表决权差异安排;而字母V则代表股票发行人具有协议控制架构或者类似特殊安排。

  目前创业板没有ST风险警示制度,注册制之后,其他风险警示的,冠以ST;存在退市风险警示和其他风险警示的,冠以*ST。

  6月12日深夜,证监会和深交所相继发布了一系列创业板改革并试点注册制相关制度规则。而就在前一天,即6月11日,国务院发布了关于落实《政府工作报告》重点工作部门分工的意见,提到改革创业板并试点注册制由证监会牵头,6月底前出台相关政策,年内落地。

  仅仅一天相关政策便已出台:在审企业当日起可提交申请。《每日经济新闻》记者注意到,相关文件共计8项主要业务规则及18项配套细则、指引和通知,涉及首发审核类、再融资和并购重组审核类、持续监管类、发行承销类、交易类等5个方面。

  经过4月27日至5月11日的征求意见,新发布的规则与之前相比有哪些不同?对此,深交所新闻发言人表示,征言期间共收到近300份反馈意见。深交所对市场主体反馈意见逐条梳理评估、认真分析研究,将合理可行的意见建议充分吸收采纳到相关制度规则中,主要从三个方面进行调整和完善。

  首先是发行上市审核类规则:一是进一步明确创业板定位,在充分体现包容性的前提下,设置行业负面清单,进一步落实创业板改革要求;二是完善小额快速再融资机制,设置小额融资适用条件,鼓励和支持运作规范的优质上市公司灵活、便捷地利用资本市场进行直接融资;三是修改完善审核时限要求,落实新《证券法》相关规定;四是调整上市委会议相关时间安排,将上市委会议通知时间由会议召开7个工作日前改为5个自然日前,进一步提高审核效率;五是明确招股说明书引用财务报表有效期;六是发布审核衔接安排的通知。

  其次是持续监管类规则:一是完善红筹企业上市及退市条件;二是进一步优化退市指标,将市值退市指标调整为连续20个交易日每日收盘市值低于3亿元;完善财务类退市标准,公司因触及财务类指标被实施*ST后,下一年度财务报告被出具保留意见的,也将被终止上市;三是明确上市公司发行股票、可转债上市条件。

  交易类规则方面:一是提高单笔最高申报数量,适应创业板股价结构特点和投资者交易需求,限价申报单笔最高申报数量调整至30万股,市价申报调整至15万股;二是同步放宽相关基金涨跌幅至20%。

  根据《关于创业板试点注册制相关审核工作衔接安排的通知》,6月15日至6月29日(共10个工作日),深交所接收证监会创业板首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业(以下简称在审企业)提交的相关申请;6月30日起,开始接收新申报企业提交的相关申请。如果在审企业未在前10个工作日内申报,将被视为新申报企业。

  值得注意的是,深交所制定的《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》指出,结合以高新技术产业企业和战略性新兴产业企业为主的板块特征,设置行业负面清单,原则上不支持房地产等传统行业企业在创业板上市。不过,为更好支持、引导、促进传统行业转型升级,明确与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的行业负面清单中传统企业,仍可在创业板上市。

  对红筹企业申请在创业板发行上市方面,深交所也作出了针对性的制度安排。一是明确对赌协议中优先权利相关安排。二是调整股本总额计算口径。三是明确“营业收入快速增长”判断标准,规定处于研发阶段的红筹企业和对落实国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业,不适用“营业收入快速增长”规定。四是明确信息披露的适应性调整。

  6月12日晚,深交所还公布了第一届创业板上市委员会委员候选人和行业咨询专家库专家候选人名单。其中,第一届创业板上市委委员候选人共77人,分别来自上市公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、投资机构、科研院校、监管机构等单位以及香港业界专家。第一届创业板上市委委员候选人包括6名上市公司高管:科大讯飞董事长刘庆峰、美的集团董事会秘书江鹏、比亚迪董事会秘书李黔、万科董事会主席郁亮、乐普医疗高级副总经理郭同军、宁德时代副总经理蒋理。根据职能定位,上市委参与创业板发行上市审核工作,负责对深交所审核机构出具的审核报告和发行人申请文件进行审议,加强把关,保障审核工作公开、公平、公正,提升审核工作专业性、权威性和公信力。

  深交所新闻发言人表示,目前,深交所相关业务规则及配套安排正式发布实施,廉政体系建设同步推进,审核人员队伍全部配置到位,创业板改革并试点注册制各项准备工作已经就绪。同时,全市场技术测试组织、中介机构培训、投资者宣传教育、市场风险评估应对等各项工作正有序开展。接下来,深交所将继续按照中国证监会统一部署,坚持稳字当头、稳中求进,以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律,推进改革平稳落地实施,全力以赴将党中央绘制的改革蓝图精心组织好、实施好,努力打造改革精品工程,切实增强市场主体改革获得感。

  7月13日,深交所创业板上市委员会召开第1次上市委员会审议会议,锋尚文化、龙利得、康泰医学首发过会,天能重工发行可转债事项过会。三家首发企业的过会,意味着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出了重要一步。

  7月13日晚间,深交所发布消息称,创业板上市委员会2020年第1次审议会议于2020年7月13日召开,三家公司北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司、龙利得智能科技股份有限公司首发,青岛天能重工股份有限公司向不特定对象发行可转债均获通过。此次过会的三家首发企业均是从证监会发审环节平移的存量企业。

  上述三家首发企业的过会,预示着创业板注册制下首批公司的上市时间越来越近了。有市场人士乐观预计,8月中下旬首批创业板注册制企业就可能会实现上市交易了。

  在此次发审会上,创业板上市委委员对上述4家公司分别提出问询,对3家申请IPO公司指出了需要落实的事项,并请发行人在招股说明书中补充披露。

  《每日经济新闻》记者了解到,此次参与首秀的创业板上市委委员共5人:刘亮、刘兰玉、刘庆峰、杨雄、蒋理。其中,刘亮是福建证监局机构检查处处长、一级调研员;刘兰玉是北京海润天睿律师事务所高级合伙人、管委会成员;刘庆峰是科大讯飞股份有限公司董事长、总裁;杨雄是大华会计师事务所执行事务合伙人;蒋理是宁德时代新能源科技股份有限公司副总经理、董事会秘书。

  在三家IPO公司中,锋尚世纪主营业务是主要从事文化演艺活动的创意、设计及制作服务,有助于公司在长三角地区开展相关业务。公司以创意设计为核心,业务范围涵盖大型文化演艺活动、文化旅游演艺、景观艺术照明及演绎等多个领域的创意、设计及制作服务。康泰医学属于医疗器械行业,是一家专从事诊断、监护设备的研发生产和销售的高新技术企业。龙利得专业从事瓦楞纸箱、纸板的研发、设计、生产和销售,主要为食品饮料、日化家化、粮油、家居办公、电子器械、医药医疗等行业的客户提供包装产品和服务,可根据客户的需求量身定制、设计综合包装方案,提供精细化服务。

  而从三家首发公司的上市标准选择来看,三家都一样,即“最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于5000万元的上市标准。”

  伴随着三家首发企业的过会,创业板注册制也在加速推进中。截至7月12日,创业板已受理了270家企业的首发材料,114家上市公司的再融资申请和6家上市公司的重大资产重组申请。

  记者了解到,除了7月13日过会的4家公司外,7月15日,上市委将审议美畅新材、爱美客、蓝盾光电杰美特4家公司的首发申请。7月16日,上市委将审议卡倍亿大宏立安克创新圣元环保4家公司的首发申请。7月17日,上市委将审议回盛生物、爱克莱特、迦南智能3家公司的首发申请,以及乐歌股份向不特定对象发行证券融资的申请。

  按照现行规则,在创业板上市委员会审议通过企业上市申请后,根据流程,接下来深交所将把首批过会企业的审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报证监会注册,证监会在20个工作日内对发行人的注册申请做出予以注册或者不予注册的决定。

  而在证监会完成注册后,根据创业板IPO发行与上市指南,拟IPO企业最快12个工作日内就能完成网上、网下发行,并在发行日之后第7个交易日就可安排上市。

  “接下来,深交所将继续坚持市场化、法治化方向,坚持‘开明、透明、廉明、严明’的原则,组织好创业板上市委审议会议,做好在审企业和新申报企业的发行上市审核工作,全力保障创业板改革并试点注册制平稳顺利实施。”深交所表示。

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